“基金+賦能”！甘洛縣產業振興投資基金申報條件領域和流程好處管理辦法！甘洛縣發布《“甘洛基金·振興引擎”產業振興投資基金管理辦法》，通過市場化“基金+”模式，重點支持一二三產業融合、戰略性新興產業培育及產業鏈高端環節，強化基金引導作用，推動縣域經濟內生增長與高質量發展。

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第一章 總 則

第一條 為發揮政府資金的引導作用，促進主導產業發展，規范甘洛縣產業振興投資基金（以下簡稱“產業振興投資基金”）管理，根據黨中央、國務院和省委、省政府關于完善國有金融資本和加強政府引導基金管理的決策部署，以及《私募投資基金監督管理條例》（國令第762號）、《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《四川省人民政府產業投資引導基金管理辦法》（川引導基金辦〔2024〕4號）等規定，結合甘洛縣實際，制定本辦法。

第二條?本辦法所指產業振興投資基金指縣政府設立的產業振興投資基金，按照“聚焦產業、政府引導、權責對等、風險隔離”原則，市場化運作、專業化管理。

第三條?甘洛縣人民政府根據經濟發展需要和中長期規劃，合理控制產業振興投資基金設立數量，產業振興投資基金可按照“1+N”模式，在各投資領域設立子基金，不得在同一行業或領域重復設立子基金。

第四條?產業振興投資基金可參與投資領域

（一）中小企業發展領域。為體現國家宏觀政策、產業政策和區域發展規劃意圖，扶持中型、小型、微型企業發展，改善企業服務環境和融資環境，激發企業創業創新活力，增強經濟持續發展內生動力。

（二）產業轉型升級和發展領域。為落實國家產業政策，扶持重大關鍵技術產業化，引導社會資本增加投入，有效解決產業發展投入大、風險大的問題，促進產業轉型升級和重大發展，推動經濟結構調整和資源優化配置。

（三）基礎設施和公共服務領域。為改革公共服務供給機制，創新公共設施投融資模式，鼓勵和引導社會資本進入基礎設施和公共服務領域，加快推進重大基礎設施建設，提高公共服務質量和水平，著力解決經濟社會發展中偏遠地區基礎設施建設滯后、結構性供需不匹配等問題，提高公共產品供給質量和效率，促進城鄉、區域、人群基本服務均等化。

（四）非基本公共服務領域。著力解決非基本公共服務結構性供需不匹配、因缺乏競爭激勵機制而制約質量效率、體制機制創新不足等問題，切實提高非基本公共服務共建能力和共享水平。

（五）住房保障領域。著力解決城鎮住房困難家庭及新城鎮居民住房問題，完善住房保障供應方式，加快推進棚戶區改造，完善保障性安居工程配套基礎設施，有序推進舊住宅小區綜合整治、危舊住房改造，切實增強政府住房保障可持續提供成套住房能力。

（六）生態環境領域。著力解決生態環境保護中存在的污染物排放量大面廣、環境污染嚴重、山水林田湖缺乏保護、生態損害大、生態環境脆弱、風險高等問題，切實推進生態環境質量改善。

（七）區域發展領域。著力解決區域發展差距特別是東西差距拉大、城鎮化滯后于工業化、區域產業結構趨同化等問題，落實區域合作的資金保障機制，切實推進區域協同發展。

（八）戰略性新興產業和先進制造業領域。著力解決戰略性新興產業和先進制造業在經濟社會發展中的產業政策環境不完善、供給體系質量和效率偏低、供給和需求銜接不緊密等問題，切實推進看得準、有機遇的重點技術和產業領域實現突破。

（九）創業創新領域。著力解決創業創新在經濟社會發展中的市場環境亟待改善、創投市場資金供給不足、企業創新動能較弱等問題，切實推進大眾創業、萬眾創新。為加快有利于創新發展的市場環境，增加創業投資資本的供給，鼓勵創業投資企業投資處于種子期、起步期等創業早期的企業。

（十）其他新經濟領域及重大城市更新項目、基礎設施項目等縣委縣政府確定的其他重點領域。

第二章 管理架構和職責分工

第五條?產業振興基金基本組織架構包括基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）、甘洛縣國有資產經營管理有限公司（以下簡稱“縣國資公司”）、基金管理人三個層次，按照基金組建方案和管理辦法各司其職、各負其責。根據產業振興基金實際運作需要，經管委會批準，產業振興基金組織架構可根據其功能特點和運作管理要求相應調整。

第六條?設立甘洛縣產業振興投資基金管理委員會（以下簡稱“基金管委會”）作為產業振興投資基金的決策機構。基金管委會包括但不限于由7位委員組成，原則上縣政府常務副縣長擔任主任，分管副縣長擔任副主任，其余5位委員按照“4+X”機制運行。“4”即縣財政局、縣發改局、縣審計局、縣國資公司4個部門負責人作為固定委員，“X”即項目行業主管部門（包含但不限于縣住建局、縣交通運輸局、縣經科局、縣農業農村局、縣商務經濟合作和外事局等部門）。

基金管委會主要負責產業振興投資基金投資、投后重大事項、退出審議等，包括但不限于：

（一）審議產業振興投資基金增減資、合伙人入伙退伙、基金清算、直投項目投資及退出、其他模式投資及退出等重大事項；

（二）審議產業振興投資基金組建的子基金設立方案、子基金管理人確定及子基金增減資方案，并向子基金委派觀察員，觀察員對子基金上報的不符合國家、省、州、縣產業政策、違反法律法規以及發展目標、投資方向、返投比例等基金設立方案要求的議案（或方案）行使一票否決權；

（三）審議產業振興投資基金中期預算、年度預算報告和基金年度投資計劃；

（四）協調解決產業振興投資基金及子基金管理中的重大事項；

（五）審議產業振興投資基金相關的其他重要事項。

第七條?根據基金管委會授權，縣國資公司在管委會監督下，履行出資人職責，依法選擇確定基金管理人；對報基金管委會審定的重大事項，需在上報前完成內部決策程序；承擔基金管委會的日常工作及會議工作，負責做好需基金管委會審議批準事項的前期工作；對基金管理人進行監督指導和年度考核評價以及其他需要縣國資公司負責的工作。

第八條?產業振興投資基金管理人由縣國資公司依法選擇確定專業基金管理機構。負責投資項目的談判、協議簽署、參與決策、投后管理、退出等工作；產業振興投資基金的日常經營管理，對產業振興投資基金實行專戶管理、專賬核算、按年報送基金運作情況、資金使用情況，報送年度經審計的基金年度財務報告；對產業振興投資基金直接投資項目開展可行性研究、盡職調查等，委托獨立第三方中介機構開展財務、審計、評估法律等項目服務；開展子基金管理人的遴選工作，報基金管委會審定以及其他需要產業振興投資基金管理人負責的工作。

第九條?縣級有關部門職責

（一）行業主管部門負責為產業振興投資基金引介項目和對接協調工作；參與相關投資項目研究；協助社會資本對接合作，引進社會資本共同設立子基金或專項基金、直接投資項目等，以及其他需要行業主管部門負責的工作。

（二）縣財政局負責組織落實資金補充產業振興投資基金；組織開展產業振興投資基金運作管理的綜合考核和績效評價；負責代表縣政府履行出資人監督職責；負責牽頭制訂產業振興投資基金管理辦法；其他需要縣財政局負責的工作。

第三章 基金設立

第十條?產業振興投資基金原則上采取有限合伙制形式，注冊在甘洛縣并優先投資于甘洛縣屬企業。基金存續期限根據投資領域性質確定，一般不超過10年，確需延長存續期的，應報經政府基金設立批準部門同意后，與其他投資方按約定辦理。

第十一條?產業振興投資基金出資方應當按照現行法律法規，制定基金章程或合伙協議，明確基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方式、投資領域、決策機制、風險防范、投資退出、基金管理機構、管理費用和收益分配等。政府投資基金應當遵照有關規定，建立健全內部控制和外部監管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現的風險。

第十二條?產業振興投資基金按規定委托基金管理機構進行管理，母基金管理機構為四川鼎浩發展股權投資基金管理有限公司。子基金設立前，相關單位應向母基金管理機構申請，由管理機構主導基金的對接、談判、制定方案，組織專家評估、論證等工作。管理機構向縣國資公司提交相關申報材料，由縣國資公司初審后，提交基金管委會審議。

第四章 投資運行

第十三條?產業振興投資基金投資模式

產業振興投資基金遵循“政府引導+市場運作”原則，采取“FOF+項目直投+其他”投資模式。

（一）FOF模式：由產業振興投資基金聯合各級國有企業、上市公司產業龍頭企業或其他第三方等社會資本、金融資本參與組建子基金。子基金全部注冊在甘洛縣，重點支持符合甘洛縣產業目標的優質項目。

（二）項目直投模式：由產業振興投資基金通過直接投資方式，重點對符合甘洛縣產業政策目標的優質企業予以投資。

（三）其他模式：符合國家法律法規及相關監管機構規定的其他基金介入項目方式，重點支持重大招商引資項目。

第十四條?產業振興投資基金投資定價依據

產業振興投資基金直接投資項目，按市場化方式定價估值。需要資產評估的，應按規定程序聘請具備資質的資產評估機構進行評估。國家、省級、州級基金參與本輪投資的，可將該類機構的估值作為定價依據。

第十五條?產業振興投資基金投資比例限制

（一）產業振興投資基金應當圍繞國家宏觀政策和產業政策，聚焦省委、省政府決策部署,按照基金功能定位分類開展投資活動。產業振興投資基金可直投企業（項目）或設立（參股）子基金，直投企業（項目）比例不低于實繳規模的70%，子基金只能直投企業（項目）。

（二）產業振興投資基金原則上對單個企業的投資額不得超過基金認繳規模的20%，投資比例不超過被投企業總股本（項目總投資）的30%，不成為第一大股東。產業振興投資基金對單個子基金的投資額，除成果轉化類基金可放寬到子基金總認繳規模的40%外，其余不超過30%。

經縣委、縣政府等有權機構審批同意的投資事項，可不受上述規定限制。

第十六條?產業振興投資基金和子基金應注冊在甘洛縣范圍內，優先投資于甘洛縣范圍內企業（項目）。在存續期內，基金及基金管理機構關聯方在甘洛縣范圍內投資金額不低于該基金實繳金額的100%，其中該基金甘洛縣范圍內投資金額不低于引導基金實繳出資額的1.2倍。返投比例認定范圍包括：

（一）對注冊地為甘洛縣域企業的實際投資額。

（二）基金存續期內，甘洛縣外的被投企業注冊地遷往縣域內且在5年內未遷出，或被甘洛縣域注冊企業通過控股型收購或收購并表的實際投資額。

（三）被投企業注冊在甘洛縣外，通過對該項目投資，將其企業總部、區域總部、納稅主體、生產基地、研發基地落戶甘洛縣域，或在甘洛縣域成立子公司的實際投資額。

（四）基金管理機構或屬于同一實際控制人的管理公司在管的，且不屬于產業振興投資基金體系內的其他基金，新增對甘洛縣域注冊企業的投資額或新增投資外地企業且符合前述情形的實際投資額。產業振興投資基金進行返投認定時，同一項目省域內返投金額僅認定一次，不得重復計算。

第十七條?子基金管理人要求

產業振興投資基金投資的子基金，原則上應擇優委托專業投資機構進行運作和管理，委托的專業機構應具備以下條件：

（一）在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關監管部門或行業自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規行為；

（二）有固定營業場所及與其業務相適應的軟硬件設施，應向符合私募投資基金監督管理有關規定的合格投資者募集資金；

（三）具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績，健全的投資管理和風險控制流程，規范的項目遴選機制，能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務；

（四）主要負責人具備豐富的基金管理運作經驗，且至少有3名具備3年以上股權投資或相關業務經驗的專職人員，并已取得良好的管理業績。

第十八條?投資決策流程

產業振興投資基金項目投資管理一般程序為：項目篩選初審、項目盡職調查、可行性研究、咨詢會討論、投資決策及實施、投后管理和基金退出等。

（一）項目篩選初審。基金管理人收集到包括但不限于由縣發改局牽頭從行業主管部門、縣國資公司、外部投資人等推薦的項目信息后，對項目進行初步篩選和審查。

（二）項目盡職調查。基金管理人可委托獨立第三方機構對通過初審的項目出具盡職調查報告。項目本輪投資已有國家、省級基金委托獨立第三方機構出具盡職調查報告的，可根據實際情況決定是否引用其報告。

（三）可行性研究。基金管理人根據甘洛縣經濟發展需要和中長期規劃，結合項目實際情況、產業政策等，形成項目可行性研究報告（項目投資建議書）。

（四）咨詢會討論。產業振興投資基金可由縣財政局、縣發改局、縣審計局、相關行業主管部門、縣國資公司、基金管理人等部門設立投資咨詢委員會作為基金投資項目及重大事項的議事機構。咨委會對基金投資項目及重大事項進行討論，并形成建議供基金管委會后續決策作參考。

（五）投資決策及實施。視可行性研究情況，基金管理人開展協議談判，擬定投資方案，縣國資公司將投資方案完成其內部決策程序并報縣財政局初審，縣財政局初審同意后提交基金管委會決策，基金管委會未設立或運作的，由縣委、縣政府等有權機構決策。審議通過后，基金管理人按照決議組織實施。

（六）投后管理。投后管理是確保投資安全與增值的關鍵。基金管理人要持續監控被投企業經營與財務狀況，主動為被投企業賦能，提供戰略、資源、市場對接等增值服務，及時識別并應對潛在風險，科學設計并執行退出方案，為基金實現最大化回報。

第五章 收益分配和退出機制

第十九條?產業振興投資基金各出資人應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。產業振興投資基金的虧損由各出資人按現行法律法規及協議約定方式承擔，出資人以出資額為限承擔有限責任。在子基金實現投資約定目標時，產業振興投資基金可對子基金其他出資人、管理人實施收益讓利激勵機制，具體激勵方案報基金管委會審批后執行，主要遵循以下原則：

（一）產業振興投資基金讓利應以其出資收益為限，不得動用本金。

（二）對其他出資人讓利的，讓利條件一般應當包含但不限于整體收益、放大比例、出資金額、出資進度等因素。

（三）對基金管理機構讓利的，讓利條件一般應當包含但不限于出資進度整體收益、門檻收益率、基金返投、出資進度、募資金額、產業項目導入、上市企業數量等因素。

第二十條?產業振興投資基金的退出方式

產業振興投資基金可通過社會出資人回購、股權轉讓、到期清算或者協議約定的其他市場化方式退出。

第二十一條?產業振興投資基金的退出依據

產業振興投資基金投資項目在達到協議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理人按約定實施退出。

第二十二條?產業振興投資基金的退出定價

（一）產業振興投資基金原則上應按照相關協議約定的退出方式執行。相關協議沒有約定退出價格的或無市場公允價格的，應按國有資產管理的有關規定聘請具備資質的資產評估機構進行評估。

（二）若轉讓退出的受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業的，應按國有資產管理有關規定需進場交易，通過依法設立的產權交易機構采取公開掛牌方式退出。

第二十三條?產業振興投資基金提前退出的情況

產業振興投資基金應當與子基金其他出資人在合伙協議中約定，有下述情況之一的，產業振興投資基金可無需其他出資人同意選擇提前退出：

（一）子基金方案確認后超過一年，未按規定程序和時間要求完成設立手續的。

（二）產業振興投資基金出資撥付子基金托管賬戶一年以上，子基金未開展投資業務的。

（三）子基金投資領域和方向不符合政策目標和違反現行法律法規的。

（四）子基金未按合伙協議約定投資的。

（五）子基金管理機構發生實質性重大變化。退出清算方式按合伙協議約定執行。

（六）發現其他危害基金安全、違背政策目標等事前約定退出情形的。

（七）連續兩次績效評價得分低于60分的。

（八）其他不符合子基金合同約定情形的。

第六章 風險控制與監督管理

第二十四條?加強績效管理。縣財政局對產業振興投資基金的運作管理開展年度績效評價，績效評價結果與受托管理費、基金管理費的支付掛鉤，并作為后續出資、退出讓利以及實施獎罰政策的重要依據。

第二十五條?產業振興基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。縣委、縣政府不得以借貸資金參與設立基金，嚴禁利用基金違法違規變相舉債。

第二十六條?明確產業振興基金托管方式。產業振興投資基金應當委托在中國境內設立且具有相應資質的商業銀行進行資金托管。托管機構按照托管協議，負責資金保管、資金劃撥和結算等工作，對托管資金進行動態監管，在每年度結束后3個月內向基金出資人及基金管理人報送上一年度運營基金托管報告。

第二十七條?明確產業振興基金禁止事項。產業振興投資基金在運作過程中不得從事擔保、抵押、委托貸款等業務；不得投資二級市場股票、期貨、房地產（包括購買自用房地產）、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；不得發行信托或集合理財產品募集資金；不得投資國家法律法規禁止從事的業務，以及不符合國家、省、州、縣政策、發展規劃的項目（企業）。產業振興投資基金直接投資重大項目時，也應遵守本條規定。

第二十八條?明確產業振興基金保留權利。產業振興基金合作方存在違規違約行為的，按協議約定處理，且產業振興基金有權單獨或同時行使以下權利：

（一）限期整改；

（二）在縣政府等相關網站公布其違規違約行為，并將相關情況載入管理檔案；情節嚴重的，產業振興基金停止與其合作，并抄送相關監管部門或行業自律組織；

（三）造成產業振興基金損失的，根據協議約定要求相關方賠償損失。

第二十九條?建立定期報告制度。基金管理人應及時報送可能影響投資者權益的重要事項，應于每個會計年度結束后5個月內向基金合伙人提交基金經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告。

第三十條?建立糾錯容錯機制。對于因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成基金重大損失的，按照有關法律法規嚴肅處理。

第三十一條?產業振興基金和子基金應接受審計部門的審計監督，接受縣財政局、縣發改局和金融監管部門的行業監督檢查。對于檢查中發現的問題按照預算法和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第三十二條?建立產業振興投資基金的風險應對機制。產業振興投資基金運作和管理中，被投項目如發生重大違約行為、經營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉困境、經營停頓等重大事項，基金管理人應及時制定應對措施，由基金管委會審議通過后執行 。

第七章 附 則

第三十三條?按國家或省、州、縣有關部門要求設立的產業振興投資基金，以及申請中央財政或省、州、縣財政出資參股的產業振興投資基金，按照國家或省、州、縣有關部門的規定執行。

第三十四條?本辦法由甘洛縣財政局負責解釋。

第三十五條?本辦法自印發之日起施行，試行2年，同時甘洛縣人民政府辦公室《關于印發<甘洛縣產業振興投資基金管理辦法（試行）>的通知》（甘府辦發〔2024〕28號）廢止。

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