通知公告

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第一章總則

第一條為加強陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃（以下簡稱支撐計劃）的管理，科學(xué)布局和實施支撐計劃，提高資金使用效能，根據(jù)《陜西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條支撐計劃旨在促進(jìn)創(chuàng)新政策和科技規(guī)劃前瞻性研究，支持搭建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺（基地）建設(shè)，培養(yǎng)和造就高水平創(chuàng)新人才和科研團(tuán)隊、提升科技服務(wù)能力，為陜西省貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐。

第三條支撐計劃通過項目方式組織實施。該計劃分為項目（包括軟科學(xué)研究）、人才、平臺基地、創(chuàng)新服務(wù)體系項目四個類別。采取以公開競爭擇優(yōu)、評估后擇優(yōu)、定向委托（征集）方式組織項目，資金支持包括前補助和后補助等。

第四條支撐計劃按照“統(tǒng)籌布局、擇優(yōu)支持、績效導(dǎo)向、動態(tài)調(diào)整”的原則組織實施。

第五條支撐計劃納入“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行全流程管理，實現(xiàn)申報、評審、立項、綜合績效評價等過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

第二章管理職責(zé)

第六條陜西省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）全面負(fù)責(zé)支撐計劃的組織與實施，其主要職責(zé)包括：

（一）制定項目管理制度，組織編制并發(fā)布計劃申報指南。

（二）組織或委托項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)評審，提出立項建議。

（三）編制并下達(dá)年度計劃，與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同（任務(wù)）書或后補助協(xié)議，撥付項目經(jīng)費。

（四）依據(jù)項目合同（任務(wù)）書監(jiān)督項目實施過程，處理項目執(zhí)行中的重大問題。

（五）組織項目及創(chuàng)新服務(wù)體系項目綜合績效評價，人才、平臺基地的組建、認(rèn)定、綜合績效評價、復(fù)核等。

（六）建立信用管理制度，對項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、平臺依托單位、平臺負(fù)責(zé)人、評審咨詢專家等實施信用管理。

（七）負(fù)責(zé)項目成果的登記管理工作。按照有關(guān)政策法規(guī)加強管理，推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第七條項目推薦單位（部門），包括設(shè)區(qū)市科技管理部門以及其他符合條件的組織機構(gòu)，其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)對所推薦的項目、人才、平臺基地、創(chuàng)新服務(wù)體系項目的真實性進(jìn)行審查以及后續(xù)其他相關(guān)工作。

（二）配合開展相關(guān)監(jiān)督與綜合績效評價工作。

第八條項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作，需進(jìn)一步強化法人責(zé)任。主要職責(zé)是：

（一）按照簽訂的項目合同（任務(wù)）書組織實施項目，履行任務(wù)書各項條款，落實配套條件，完成項目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)。

（二）建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，確保符合國家及我省相關(guān)規(guī)定，落實激勵科研人員的政策措施。

（三）按合同要求及時組織開展對項目執(zhí)行情況的自查，編報并提交項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等。

（四）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目實施周期、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項調(diào)整或變更申請，按程序報批需要調(diào)整的事項。

（五）配合做好監(jiān)督、評估、驗收和績效評價等工作。

（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（七）為申報項目提供必備的安全條件，保障項目順利實施。

第三章申報與立項

第九條省科技廳圍繞貫徹落實省委、省政府的重大戰(zhàn)略部署和相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，會同相關(guān)部門和單位，在組織專家進(jìn)行咨詢論證的基礎(chǔ)上，研究提出年度總體任務(wù)及下設(shè)計劃的支持方向，編制年度申報指南，公開發(fā)布。

第十條支撐計劃以公開競爭擇優(yōu)為主要遴選方式。對于組織強度要求較高、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢單位較為集中、典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的軟科學(xué)計劃重點項目，省軟科學(xué)研究基地，創(chuàng)新服務(wù)體系項目可采取定向征集方式確定項目承擔(dān)單位，項目申報不受在研項目限制。

第十一條項目申報指南應(yīng)明確項目申報材料報送要求，形式審查條件及截止項目申報受理時間。

第十二條支撐計劃的項目、人才、平臺基地、創(chuàng)新服務(wù)體系四類項目應(yīng)符合以下要求：

（一）項目申報單位是指省內(nèi)具有獨立法人資格的高校、科研院所和企事業(yè)單位，以及其他符合條件具備獨立法人資格的組織機構(gòu)。項目申報單位應(yīng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和人才技術(shù)條件。

（二）項目申請單位應(yīng)當(dāng)自主申報，委托科技中介機構(gòu)申報的，不予受理并列入科研誠信異常名錄。

（三）申請人應(yīng)當(dāng)是項目負(fù)責(zé)人，具備完成項目研究任務(wù)的理論知識和工作基礎(chǔ)，具有較強的組織科研活動的能力，科研信用記錄良好。

（四）項目負(fù)責(zé)人無工作單位，或所在單位非依托單位的，需經(jīng)依托單位同意，方可申請項目。

第十三條項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人在申報時須簽署科研誠信承諾書，對材料的真實性和完整性等作出信用承諾。

第十四條省科技廳組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)對申報材料進(jìn)行形式審查。對通過形式審查的項目，省科技廳組織專家進(jìn)行項目評審和預(yù)算評審。

第十五條評審專家應(yīng)從陜西省科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)領(lǐng)域、研究方向隨機選取，并實行回避制度和輪換機制。根據(jù)評審需要可邀請外省專家參與評審工作。

第十六條評審方式包括網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審等，根據(jù)項目具體情況確定。

第十七條省科技廳根據(jù)評審或論證結(jié)果，結(jié)合年度重點科技工作，確定擬立項項目或批復(fù)，經(jīng)與省財政廳會商后正式下達(dá)。人才、軟科學(xué)計劃結(jié)合年度重點科技工作、專項經(jīng)費預(yù)算等確定擬立項項目。經(jīng)會商省財政廳后，下達(dá)正式立項文件；平臺基地批復(fù)運行滿二年后，省科技廳委托第三方專業(yè)機構(gòu)對運行情況進(jìn)行驗收，根據(jù)評估情況，經(jīng)會商省財政廳后，確定支持資金。

第十八條項目承擔(dān)單位在收到立項通知后，于30天內(nèi)在線填寫項目合同（任務(wù)）書或后補助協(xié)議，無正當(dāng)理由逾期未填寫并簽訂項目合同（任務(wù)）書的，視為自動放棄立項。

第四章實施

第十九條項目合同（任務(wù)）書正式簽訂后，項目承擔(dān)單位、參加單位、項目負(fù)責(zé)人應(yīng)圍繞項目合同（任務(wù)）書約定的研究內(nèi)容和目標(biāo)任務(wù)，認(rèn)真履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在項目實施過程中加強工作協(xié)同配合，保證項目的順利實施。

第二十條項目實施情況實行報告制度。

（一）實行項目年度報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)按照要求提交項目年度執(zhí)行情況報告。對項目的實施情況、目標(biāo)實現(xiàn)情況、成果產(chǎn)出情況、經(jīng)費支出情況等進(jìn)行報告。

（二）重要事件報告。項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究內(nèi)容等原則上不得變更，如遇不可抗力因素確需調(diào)整的，應(yīng)及時向省科技廳報批。

（三）實行科技報告制度。項目負(fù)責(zé)人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫并提交科技報告。項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，須按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交科學(xué)數(shù)據(jù)。

第二十一條項目因故無法完成而需要提前終止時，項目承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)省科技廳組織核查批準(zhǔn)后，按項目和經(jīng)費管理有關(guān)規(guī)定完成后續(xù)相關(guān)工作。因非正當(dāng)理由致使項目終止的，省科技廳應(yīng)通過調(diào)查核實后明確責(zé)任人和責(zé)任單位，納入科研誠信記錄。

第二十二條項目資金必須專款專用、單獨核算、注重績效，財政專項資金需嚴(yán)格執(zhí)行中省科研經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定，項目承擔(dān)單位須加強監(jiān)管，確保專項資金合理合規(guī)使用。

第五章綜合績效評價

第二十三條項目實施期滿應(yīng)進(jìn)行綜合績效評價，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在線填寫綜合績效評價申請書，經(jīng)項目承擔(dān)單位審核后，向省科技廳提出項目結(jié)題綜合績效評價申請。

第二十四條項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)項目合同（任務(wù)）書約定時間及時提交綜合績效評價申請，無特殊原因未按時提交綜合績效評價申請及驗收所需相關(guān)資料的，按不通過驗收處理。

第二十五條項目承擔(dān)單位申請綜合績效評價時，須編制項目經(jīng)費決算報告，財政資金支持50萬元及以上的項目，須進(jìn)行專項審計。項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人對經(jīng)費決算報表內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。科技計劃項目驗收結(jié)題財務(wù)決算試點單位，參照《科技計劃項目驗收結(jié)題財務(wù)決算試點管理的實施方案》執(zhí)行。

第二十六條項目執(zhí)行期滿6個月內(nèi)，省科技廳組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)，或商各推薦部門、各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)科技管理部門，以項目合同（任務(wù)）書為主要依據(jù)，對約定的考核指標(biāo)、績效指標(biāo)、財務(wù)執(zhí)行情況等進(jìn)行綜合績效評價。對50萬元及以上的項目合并財務(wù)驗收與技術(shù)驗收，須邀請財務(wù)專家和技術(shù)專家在項目實施期末實施一次性綜合績效評價?？傮w驗收評價情況將作為項目滾動實施、新設(shè)項目遴選第三方專業(yè)機構(gòu)等方面的重要參考。

第二十七條項目綜合績效評價方式可采取現(xiàn)場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式，給予“通過”“準(zhǔn)予結(jié)題”“不通過”三種綜合績效評價結(jié)論。項目綜合績效評價應(yīng)突出目標(biāo)導(dǎo)向、成果導(dǎo)向，注重核心目標(biāo)和代表性成果，嚴(yán)把項目驗收關(guān)。

（一）按期完成項目合同（任務(wù)）書確定的目標(biāo)和任務(wù)80%以上的，綜合績效評價結(jié)論為通過。

（二）完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)的50%以上，但未達(dá)到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理。

（三）未完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理：

1.項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；

2.項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的；

3.出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為的；

4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進(jìn)行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項目考察檢查或財務(wù)審計的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評價材料的；

7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的；

8.不按要求提交科技報告的；

9.項目合同書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

（四）不通過綜合績效評價且超期不到1年的，給予半年整改時間后須重新進(jìn)行綜合績效評價；超期1年以上的，按不通過綜合績效評價處理。

（五）對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。

（六）對準(zhǔn)予結(jié)題、不通過綜合績效評價、終止結(jié)題的項目結(jié)余資金按原渠道退回。

第二十八條項目執(zhí)行期滿后12個月內(nèi)未提交綜合績效評價申請的，省科技廳將有關(guān)單位或責(zé)任人納入科研誠信記錄。項目因故不能按期完成的，項目承擔(dān)單位應(yīng)提前3個月申請延期，延期時間原則上不超過1年，經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)后按新方案執(zhí)行；如未能批準(zhǔn)，項目仍需按原定期限進(jìn)行綜合績效評價。

第二十九條經(jīng)過綜合績效評價的項目由省科技廳向項目承擔(dān)單位出具項目綜合績效評價意見。

第三十條省科技廳將根據(jù)項目綜合績效評價結(jié)果，重點分析項目產(chǎn)出結(jié)果、經(jīng)濟社會效益、重大影響、典型案例等，并將綜合績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第三十一條績效評價過程中，參與各方應(yīng)當(dāng)堅持客觀、真實、公正的原則。如發(fā)現(xiàn)違反學(xué)術(shù)道德、背棄科研誠信等行為，按有關(guān)規(guī)定處理。

第六章成果管理

第三十二條建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定和要求，按時上報科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告等，并進(jìn)行成果登記。

第三十三條項目形成的研究成果包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫、樣機、樣品等，應(yīng)標(biāo)注“支撐計劃資助”及項目編號，作為綜合績效評價或評估的確認(rèn)依據(jù)。英文標(biāo)注：“Innovation Capability Support Program of Shaanxi(Program No.********)”

第三十四條項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。

第七章監(jiān)督與誠信

第三十五條支撐計劃建立全過程監(jiān)督評估體系。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，對指南編制、專家遴選、立項批復(fù)、綜合績效評價等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，全面營造公平公開公正的科研環(huán)境。

第三十六條結(jié)合我省社會信用體系建設(shè)和科研誠信管理實際，逐步建立科研誠信管理機制。在項目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人依法依規(guī)進(jìn)行處理。

（一）不按要求填報項目進(jìn)展情況報告。

（二）截留、挪用、擠占項目經(jīng)費。

（三）擅自停止項目實施或變更項目合同（任務(wù)）書內(nèi)容。

（四）項目執(zhí)行期結(jié)束后，經(jīng)通知仍不申請綜合績效評價。

（五）在項目申請、實施和綜合績效評價等方面有弄虛作假行為。

（六）非正當(dāng)理由致使項目撤銷或終止的。

第三十七條應(yīng)通過事前誠信審查、事中提醒監(jiān)督、事后抽查評價等方式，從嚴(yán)管理和使用評審專家。對有違規(guī)行為的評審專家，視情節(jié)予以責(zé)令限期改正、階段性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理。對有違規(guī)行為的項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)，視情節(jié)予以約談、解除委托協(xié)議、階段性取消項目管理資格等處理。

第三十八條對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為和科研失信行為，按相關(guān)規(guī)定處理，視情節(jié)記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，涉嫌違紀(jì)違法的，移送有關(guān)部門。

第八章附則

第三十九條支撐計劃下設(shè)的子計劃，可結(jié)合實際管理需要，制定相應(yīng)的管理規(guī)范或工作指引（后補助項目根據(jù)不同補助類型明確補助標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)程序）。

第四十條本辦法自2025年6月30日起實施，有效期至2027年6月29日。2022年10月26日印發(fā)的《陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃管理辦法（暫行）〉的通知》（陜科發(fā)〔2022〕33號）同時廢止。

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