瞄準(zhǔn)資本市場的四川企業(yè)請注意！通往上市之路的“預(yù)科班”——四川省上市后備企業(yè)資源庫的入庫通道即將開啟。根據(jù)最新修訂的管理辦法，企業(yè)只需滿足滬深京港交易所相應(yīng)板塊上市財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的60%-80% 即有資格申請。成功入庫后，將享受分層培育、專業(yè)培訓(xùn)、政策協(xié)調(diào)、融資對接等一攬子扶持政策，尤其是入選不超過50家的“上市重點(diǎn)層”企業(yè)，將獲得前所未有的重點(diǎn)關(guān)注和精準(zhǔn)輔導(dǎo)。四川企業(yè)申報(bào)上市后備企業(yè)資源庫可咨詢小編：

四川省上市后備企業(yè)資源庫申報(bào)免費(fèi)咨詢：15855157003（微信同號）

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四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法(2024年修訂)

第一章總則

第一條為貫徹落實(shí)《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》(川府發(fā)〔2021〕2號)、《四川省人民政府辦公廳關(guān)于推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》(川辦發(fā)〔2024〕44號)、《加快推進(jìn)企業(yè)赴北交所上市工作方案》(川金發(fā)〔2023〕18號),實(shí)施企業(yè)上市培育計(jì)劃，健全全省上市后備企業(yè)培育機(jī)制，提升上市后備企業(yè)資源庫質(zhì)量，發(fā)揮資本市場服務(wù)我省現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，助推高質(zhì)量發(fā)展的重要作用，制定本辦法。

第二條本辦法適用于四川省上市后備企業(yè)資源庫的申報(bào)、審核、運(yùn)行、服務(wù)等管理行為。

第二章入庫標(biāo)準(zhǔn)

第三條申報(bào)上市后備資源庫的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

(一)注冊地在四川省，依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度以上(含兩年)的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

(二)有明確的境內(nèi)外上市意愿和計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改造或計(jì)劃未來兩年內(nèi)完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。)

(三)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，主營業(yè)務(wù)突出，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策，屬于國家和我省重點(diǎn)支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，具有

較強(qiáng)競爭力和高成長性，發(fā)展前景較好；原則上主營業(yè)務(wù)不屬于最新的國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中列明的限制類和淘汰類的產(chǎn)業(yè)類型以及國家相關(guān)規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運(yùn)作的行業(yè)。

(四)企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營合法合規(guī)，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。

(五)企業(yè)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一：

1.滬深主板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%;

2.創(chuàng)業(yè)板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%;

3.科創(chuàng)板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%;

4.北交所任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%;

5.港交所主板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%。

(六)支持已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)申報(bào)入庫。

(七)申報(bào)上市后備資源庫的企業(yè)中若存在同一實(shí)際控制人且從事類似主營業(yè)務(wù)的，則原則上只能申報(bào)一家企業(yè)。

(八)申報(bào)企業(yè)屬于上市公司下屬子公司的，應(yīng)符合分拆上市的相關(guān)規(guī)定。

第三章入庫程序

第四條企業(yè)申請進(jìn)入上市后備企業(yè)資源庫，應(yīng)提供以下申報(bào)材料：

(一)四川省上市后備企業(yè)資源庫登記表(見附件)。

(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

(三)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

(四)申報(bào)前一個(gè)月內(nèi)的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報(bào)告。

以上四項(xiàng)申報(bào)材料為所有企業(yè)入庫申報(bào)必須提供材料，以下申報(bào)材料請企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況提供。

(五)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議(若有)。

(六)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌證明文件(若有)。

(七)估值報(bào)告。(僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫財(cái)務(wù)指標(biāo)條件涉及市值要求的企業(yè)必須提供。)

(八)企業(yè)符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項(xiàng)說明：(僅以適用創(chuàng)業(yè)板相關(guān)入庫財(cái)務(wù)指標(biāo)條件申報(bào)入庫的企業(yè)必須提供。)

按照深圳證券交易所最新發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》附件“關(guān)于符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項(xiàng)說明(參考示范格式)”的格式出具專項(xiàng)說明，并在說明中針對暫不符合的方面明確發(fā)展計(jì)劃。

(九)企業(yè)符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說明：(僅以適用科創(chuàng)板相關(guān)入庫財(cái)務(wù)指標(biāo)條件申報(bào)入庫的企業(yè)必須提供。)

按照上海證券交易所最新發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》附件“關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板

定位要求的專項(xiàng)說明(參考示范格式)”的格式出具專項(xiàng)說明，并在說明中針對暫不符合的方面明確發(fā)展計(jì)劃。

(十)申報(bào)滬深主板及北交所意愿較為明確的企業(yè)，應(yīng)對照相應(yīng)板塊定位要求提供符合板塊定位的專項(xiàng)說明(若有)。

第五條申報(bào)與審核。每兩年集中開展一批入庫申報(bào)，各市(州)財(cái)政局(金融辦)組織本地企業(yè)通過四川省上市后備企業(yè)資源庫培育信息系統(tǒng)線上申報(bào)。審核流程分為縣(市、區(qū))、市(州)、省三個(gè)環(huán)節(jié)逐級審核。

各縣(市、區(qū))財(cái)政局負(fù)責(zé)對申報(bào)入庫企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行初審。對不符合入庫條件的，將材料予以退回至企業(yè)；對填報(bào)信息材料不完善、需要修改的及時(shí)返回并指導(dǎo)企業(yè)限期修改完善；對符合入庫條件的企業(yè)提交到下一環(huán)節(jié)審核。

各市(州)財(cái)政局(金融辦)負(fù)責(zé)復(fù)審工作，并向相關(guān)處罰機(jī)關(guān)或者主管部門查詢企業(yè)近兩年來違法違規(guī)以及被處罰情況。對需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善相關(guān)信息的，返回企業(yè)，由縣(市、區(qū))財(cái)政局指導(dǎo)企業(yè)限期修改完善；對修改后仍不符合條件的，予以退回企業(yè)；對符合條件的提交到下一環(huán)節(jié)，并將審核結(jié)果、推薦入庫意見等材料以書面形式報(bào)送省委金融辦。

原則上集中申報(bào)年度的4月1日前，省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關(guān)部門對所管轄企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報(bào)省委金融辦并通知企業(yè)在申報(bào)開放時(shí)間內(nèi)申報(bào)入庫；服務(wù)四川企業(yè)的主要資本市場中介機(jī)構(gòu)可積極推薦符合條件的企業(yè)。省委金融辦將按照

企業(yè)注冊地，統(tǒng)一轉(zhuǎn)達(dá)并督促市(州)財(cái)政局(金融辦)做好與推薦企業(yè)的申報(bào)服務(wù)和溝通協(xié)調(diào)，按照前款程序申報(bào)審核。省委金融辦匯總申報(bào)審核結(jié)果并反饋省級相關(guān)部門。

未及時(shí)在集中申報(bào)年度內(nèi)申報(bào)的企業(yè)，經(jīng)市(州)財(cái)政局(金融辦)推薦，按照前款程序申報(bào)審核合格的，可增補(bǔ)進(jìn)入后備資源庫。

第六條登記入庫。省委金融辦原則上每年7月31日前安排對上報(bào)的審核合格的企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行完備性核對，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應(yīng)向市(州)財(cái)政局(金融辦)反饋。

第七條社會(huì)公布。“四川省上市后備企業(yè)資源庫名單”確定后，通過省地方金融管理局官方網(wǎng)站向社會(huì)公布，兩個(gè)年度內(nèi)有效(印發(fā)當(dāng)年和次年),期間若有企業(yè)增補(bǔ)入庫，印發(fā)一次增補(bǔ)名單(有效期同增補(bǔ)進(jìn)入批次)。

第四章運(yùn)行管理

第八條分層培育。每年入庫工作和企業(yè)信息更新工作完成后，邀請證券、會(huì)計(jì)、法律等方面專家組成專家小組，同時(shí)征求省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管部門和監(jiān)管部門的意見，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)、資質(zhì)等情況，結(jié)合企業(yè)上市進(jìn)度和上市板塊定位，擇優(yōu)、審慎分類到“上市重點(diǎn)層”,其余歸入“基礎(chǔ)儲(chǔ)備層”,進(jìn)行分層次精準(zhǔn)培育和輔導(dǎo)。

“上市重點(diǎn)層”企業(yè)應(yīng)符合相應(yīng)板塊定位且滿足下列條件之一：

(一)入庫企業(yè)的財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足滬深交易所各板塊、港交所主板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%或北交所任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的100%;

(二)已進(jìn)入輔導(dǎo)備案或在審階段的入庫企業(yè)。

為推動(dòng)區(qū)域資本市場協(xié)同發(fā)展，對于資本市場發(fā)展相對薄弱的市(州)(A股上市公司不足5家),轄內(nèi)暫無入庫企業(yè)滿足上述條件的，可由市(州)財(cái)政局(金融辦)精選推薦1家入庫企業(yè)納入“上市重點(diǎn)層”。

原則上，“上市重點(diǎn)層”企業(yè)數(shù)量不超過50家。

以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入“上市重點(diǎn)層”企業(yè)。

(一)已與保薦機(jī)構(gòu)簽訂改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議的企業(yè)。

(二)已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。

(三)省屬或各地市屬國有企業(yè)或其管理的基金已進(jìn)行股權(quán)投資并由投資主體推薦的企業(yè)，或者有知名私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(業(yè)內(nèi)排名前100)投資的企業(yè)。

第九條動(dòng)態(tài)管理。對“四川省上市后備企業(yè)資源庫”和“上市重點(diǎn)層”實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

對有下列情形之一的已入庫企業(yè)，將被調(diào)減出庫。

(一)已經(jīng)成功上市；

(二)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或失信行為；

(三)連續(xù)兩年財(cái)務(wù)指標(biāo)等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入庫標(biāo)準(zhǔn)；

(四)企業(yè)注冊地已遷出四川省；

(五)企業(yè)主動(dòng)申請出庫；

(六)企業(yè)拒不配合信息更新管理；

(七)列入后備資源庫的第一年起，連續(xù)兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫，再次申請入庫，需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。)

原不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)經(jīng)過發(fā)展，再次申報(bào)經(jīng)審核合格后可進(jìn)入后備資源庫。

第十條信息更新。有效期內(nèi)的已入庫企業(yè)須于每年6月30日前完成企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和審計(jì)報(bào)告等信息更新。企業(yè)在庫兩年屆滿后，有意愿繼續(xù)作為省上市后備企業(yè)的，需按照本辦法規(guī)定重新提交申報(bào)材料。

第五章培育服務(wù)

第十一條對納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)，可享受如下培育服務(wù)：

(一)各級財(cái)政局(金融辦)對入庫企業(yè)建立培訓(xùn)培育檔案，實(shí)行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)；納入當(dāng)?shù)厣鲜泄ぷ魍七M(jìn)機(jī)制，定期研究、協(xié)調(diào)、解決入庫企業(yè)反映的具體困難和問題，針對涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務(wù)、環(huán)保等事項(xiàng)，協(xié)調(diào)有權(quán)部門及時(shí)出具相關(guān)證明文件。

(二)每年邀請相關(guān)專家對企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)。

(三)省級行業(yè)主管部門重點(diǎn)培育行業(yè)內(nèi)入庫企業(yè)。

(四)定期向銀行、券商和私募基金等金融機(jī)構(gòu)推薦入庫企業(yè)，舉辦投融資對接會(huì)，指導(dǎo)企業(yè)開展融資路演。

第十二條分層培育。

(一)對納入到“上市重點(diǎn)層”的企業(yè)，省委金融辦將聯(lián)合證券機(jī)構(gòu)專家小組，錨定上市目標(biāo)任務(wù)，定期跟蹤，定期形成我省“上市重點(diǎn)層”企業(yè)培育工作報(bào)告，集中反映企業(yè)上市工作推進(jìn)情況。聯(lián)合滬深北交易所、港交所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心等交易場所，對企業(yè)進(jìn)行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務(wù)，組織企業(yè)參加交易所專業(yè)培訓(xùn)，為有投融資需求的企業(yè)提供路演服務(wù)。依托四川省資本市場發(fā)展協(xié)調(diào)工作機(jī)制，定期調(diào)度推動(dòng)解決已進(jìn)入輔導(dǎo)或在審階段企業(yè)的上市相關(guān)重大問題困難。

(二)對納入到“基礎(chǔ)儲(chǔ)備層”的企業(yè)，支持各市(州)、縣(市、區(qū))政府結(jié)合區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策，改善當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境。

對于未股改的企業(yè)，推動(dòng)地方政府針對改制企業(yè)在引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)、啟動(dòng)股改、股改完成等不同階段情況，特別是對股改涉及的股本劃轉(zhuǎn)、房產(chǎn)辦證、稅收補(bǔ)繳等共性難題，制定符合實(shí)際的工作方案和政策措施，著力降低企業(yè)改制成本；

對于已股改的企業(yè)，推動(dòng)地方政府制定符合實(shí)際的工作方案和政策措施，幫助企業(yè)進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，消除上市障礙，推動(dòng)企業(yè)在規(guī)范中發(fā)展。積極向各級地方政府投資基金推送有融資需

求的已股改入庫企業(yè)名單。

支持銀行、融資擔(dān)保公司等為入庫企業(yè)提供首貸、信用貸、增信等融資服務(wù)。支持投資機(jī)構(gòu)積極對接入庫企業(yè)，提供股權(quán)融資支持。

第十三條積極落實(shí)省級財(cái)政金融互動(dòng)有關(guān)政策。

第六章附則

第十四條本辦法自2025年2月1日起施行，有效期5年。2022年6月2日修訂的《四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法》(川金規(guī)〔2022〕2號)同時(shí)廢止。

第十五條本辦法解釋權(quán)屬于中共四川省委金融委員會(huì)辦公室。

機(jī)遇難得，但申報(bào)準(zhǔn)備需充分且專業(yè)。您是否清晰了解各板塊不同的財(cái)務(wù)指標(biāo)門檻？是否已完成股份制改造？如何撰寫符合板塊定位的專項(xiàng)說明？如何應(yīng)對三級審核？ 如果您對入庫申報(bào)有任何疑問，或需要專家協(xié)助進(jìn)行上市可行性評估、財(cái)務(wù)規(guī)劃、材料撰寫與提交，請立即聯(lián)系小編。我們深耕企業(yè)上市輔導(dǎo)領(lǐng)域，精通省內(nèi)各級政策，是您值得信賴的資本合伙人。

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